（2022年3月30日，北京）中國國際金融股份有限公司（“中金公司”或“公司”，601995.SH，3908.HK）今天公布截至2021年12月31日止的年度業(yè)績。2021年中金公司集團年末總資產(chǎn)為人民幣6,497.95億元，同比增長24.57%；凈資產(chǎn)[注]為人民幣844.22億元，同比增長17.85%；實現(xiàn)營業(yè)收入為人民幣301.31億元，同比增長27.35%；實現(xiàn)凈利潤[注]為人民幣107.78億元，同比增長49.54%；加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為14.64%。公司進一步夯實鞏固了市場地位，繼續(xù)為股東創(chuàng)造了良好價值回報，綜合實力和市場競爭力穩(wěn)步提升。

中金公司秉持“以國為懷”的初心，以高質(zhì)量高標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)國家戰(zhàn)略。2021年，中金公司累計完成直接融資人民幣4.2萬億元，協(xié)助科技企業(yè)股本融資近人民幣4,100億元，支持中資企業(yè)境外融資近1,200億美元，完成綠色債券發(fā)行近人民幣1,200億元，參與化解涉及風(fēng)險債務(wù)規(guī)模近人民幣2萬億元。

公司發(fā)展戰(zhàn)略清晰明確，國際化、區(qū)域化、數(shù)字化重大戰(zhàn)略持續(xù)落地見效。公司通過國際化積極服務(wù)“雙循環(huán)”，同時結(jié)合公司自身戰(zhàn)略需要，進一步堅定推進國際化布局，國際業(yè)務(wù)收入占比約四分之一，力爭在國際資本市場贏得更多話語權(quán)和定價權(quán)。公司全年協(xié)助中資企業(yè)境外股本和境外債發(fā)行均位居市場第一，協(xié)助財政部發(fā)行主權(quán)債券，協(xié)助亞投行發(fā)行全球可持續(xù)發(fā)展債券，在跨境資本流動中發(fā)揮了引領(lǐng)作用。通過區(qū)域化，公司“扎好中國的根”，高效對接國家重大區(qū)域戰(zhàn)略，讓更多的地區(qū)借助金融力量推動經(jīng)濟社會進步，在京津冀、長三角、粵港澳大灣區(qū)、長江經(jīng)濟帶等重點區(qū)域的15個省市加大了下沉服務(wù)力度。公司投入大量資源、人力和時間，推行數(shù)字化轉(zhuǎn)型，建設(shè)“數(shù)字中金”，以數(shù)字化擁抱科技、擁抱未來，通過數(shù)字化實現(xiàn)服務(wù)模式和客戶體驗的升級，業(yè)務(wù)與科技的融合顯著增強。

專業(yè)能力不斷提升 各條業(yè)務(wù)線協(xié)同發(fā)展

投資銀行業(yè)務(wù)各條線持續(xù)鞏固核心優(yōu)勢，保持領(lǐng)先。其中，A股IPO承銷規(guī)模排名第二，A股再融資承銷規(guī)模排名第二，港股IPO全球協(xié)調(diào)人承銷規(guī)模排名第一；境內(nèi)債券承銷規(guī)模排名第五，境內(nèi)可轉(zhuǎn)債承銷規(guī)模排名第二，中資企業(yè)境外債承銷規(guī)模排名第一，在基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs、碳中和債券等創(chuàng)新領(lǐng)域完成多單標(biāo)桿項目；并購業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)力國企改革、新經(jīng)濟市場化、跨境交易，在中國并購市場連續(xù)第八年排名第一；成立債務(wù)重組管理組，助力政府和企業(yè)化解風(fēng)險。

股票業(yè)務(wù)境內(nèi)外、場內(nèi)外業(yè)務(wù)條線保持高質(zhì)量增長。2021年，股票業(yè)務(wù)持續(xù)提升客戶綜合服務(wù)能力，境內(nèi)外業(yè)務(wù)同比大幅增長，顯著超越市場水平；場內(nèi)外業(yè)務(wù)齊頭并進，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化；著重構(gòu)筑全方位合規(guī)風(fēng)控體系，加快推進數(shù)字化進程。機構(gòu)客戶服務(wù)方面，全面覆蓋多元客群，交易份額再創(chuàng)新高，QFII領(lǐng)域連續(xù)18年排名市場首位。產(chǎn)品業(yè)務(wù)方面，作為衍生品核心交易商，境內(nèi)產(chǎn)品業(yè)務(wù)持續(xù)提升全生命周期服務(wù)能力；境外業(yè)務(wù)不斷豐富產(chǎn)品和客戶結(jié)構(gòu)。國際業(yè)務(wù)方面，境外團隊配合執(zhí)行90余個一級、二級市場項目，互聯(lián)互通交易份額保持市場前列，同時繼續(xù)拓展德國、瑞士等其他國際市場。

固定收益業(yè)務(wù)多項業(yè)務(wù)實現(xiàn)突破。債券承銷和交易量實現(xiàn)穩(wěn)健增長，中資美元債承銷、記賬式國債現(xiàn)貨交易量均位列全市場第一，資產(chǎn)證券化產(chǎn)品承銷位列券商第二。憑借境內(nèi)和香港雙中心，以及紐約、倫敦、新加坡、東京等地的全球化銷售網(wǎng)絡(luò)，國際化客戶覆蓋和交易服務(wù)能力得以加強，實現(xiàn)跨境做市結(jié)算量券商第二。2021年，固定收益業(yè)務(wù)加強了產(chǎn)品創(chuàng)新和客戶服務(wù)，提高了衍生品業(yè)務(wù)能力，拓展利率和外匯業(yè)務(wù)范圍，大宗商品做市重點品種排名市場前列。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)?？焖僭鲩L，行業(yè)排名創(chuàng)新高。在資管新規(guī)過渡期收官之年，公司持續(xù)豐富產(chǎn)品線，加強綠色金融、科技創(chuàng)新等方面的產(chǎn)品布局。中金基金積極參與行業(yè)創(chuàng)新，成功參與首批公募REITs試點。資管板塊持續(xù)加強團隊建設(shè)與人才培養(yǎng)，完善投研布局與管理體系，積累產(chǎn)品業(yè)績，快速推進機構(gòu)服務(wù)平臺、投研一體化平臺等數(shù)字化建設(shè)，加速金融科技轉(zhuǎn)型，不斷延伸客戶服務(wù)廣度和深度，拓展零售渠道和境外渠道，整體資產(chǎn)管理規(guī)模超萬億。

私募股權(quán)業(yè)務(wù)領(lǐng)先地位進一步夯實。截至2021年末，中金資本在管認(rèn)繳規(guī)模人民幣3,278.18億元，圍繞“科技創(chuàng)新”“碳中和”等國家戰(zhàn)略完成多只基金的募集，新募集認(rèn)繳規(guī)模超過人民幣550億元，并在中金啟元國家引導(dǎo)基金層面引入全國社保基金資金，同時完成對北京科創(chuàng)基金管理公司的控股。私募股權(quán)業(yè)務(wù)積極布局美元基金、并購基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等重點業(yè)務(wù)，與國內(nèi)各地政府開展多元合作，以快速推動中金資本的國際化、區(qū)域化進程。

財富管理業(yè)務(wù)完成全面整合，產(chǎn)品配置業(yè)務(wù)實現(xiàn)跨越式增長。產(chǎn)品保有量突破人民幣3,000億元，同比增長近90%，“留長錢”能力持續(xù)加強。繼續(xù)引領(lǐng)買方投顧轉(zhuǎn)型，創(chuàng)新推出券商行業(yè)領(lǐng)先的“微50”低門檻配置類產(chǎn)品，買方投顧資產(chǎn)近人民幣800億元，同比增長超180%。同時，不斷夯實全光譜客群基礎(chǔ)，持續(xù)優(yōu)化客群分層經(jīng)營策略。私人財富管理業(yè)務(wù)規(guī)模高速增長，大眾富?？腿簶I(yè)務(wù)穩(wěn)定發(fā)展。此外，中金財富落地“全敏捷”組織架構(gòu)，并將中金公司境內(nèi)從事財富管理業(yè)務(wù)的20家證券營業(yè)部整合至旗下，為行業(yè)首家柜臺系統(tǒng)和法人同步整合案例。

研究業(yè)務(wù)不斷發(fā)揮優(yōu)勢和智庫作用。中金研究院與研究部雙輪驅(qū)動，構(gòu)建成為具有綜合優(yōu)勢的研究平臺。研究團隊由逾300名經(jīng)驗豐富的專業(yè)人士組成，覆蓋40多個行業(yè)及在中國內(nèi)地、香港特區(qū)、紐約、新加坡、法蘭克福、倫敦及巴黎證券交易所上市的1,300余家公司，向國內(nèi)及國際客戶提供涵蓋宏觀經(jīng)濟、市場策略、固定收益、金融工程、資產(chǎn)配置、股票、大宗商品及外匯等多方面投資分析和研究服務(wù)，因?qū)I(yè)、獨立、客觀獲得國內(nèi)外投資者的廣泛認(rèn)可。中金研究院作為新型智庫，聚焦新發(fā)展理念，以研究報告、主題論壇、實地調(diào)研等形式為公共政策建言獻(xiàn)策，并積極搭建國內(nèi)及國際交流平臺。

積極踐行企業(yè)社會責(zé)任 深入貫徹ESG發(fā)展理念

公司積極踐行企業(yè)社會責(zé)任，深入貫徹環(huán)境、社會和公司治理（ESG）發(fā)展理念。2021年，公司持續(xù)強化ESG管理理念，完善頂層設(shè)計，致力將ESG管理融入低碳環(huán)保、創(chuàng)新驅(qū)動、員工發(fā)展、服務(wù)社會等企業(yè)運營管理的各個環(huán)節(jié)。公司立足專業(yè)特色，充分發(fā)揮金融行業(yè)優(yōu)化資源配置的優(yōu)勢，攜手中債估值中心推出了市場首個鄉(xiāng)村振興債券指數(shù)，通過發(fā)行鄉(xiāng)村振興專項債、“三農(nóng)”專項金融債等實現(xiàn)金融賦能，為地方引入“源頭活水”。截至2021年末，公司境內(nèi)市場承銷綠色債券合計發(fā)行規(guī)模超人民幣1,200億元，設(shè)立綠色主題基金規(guī)模近人民幣150億元。2021年，公司積極將ESG因素納入相關(guān)業(yè)務(wù)投資決策考量，確定了 “被動指數(shù)、指數(shù)增強、主動管理”三管齊下的ESG業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)品布局思路，以市場化的方式踐行可持續(xù)投資理念。

同時，公司繼續(xù)基于專業(yè)能力對欠發(fā)達(dá)地區(qū)“授人以漁”“扶上馬送一程”，開展“數(shù)字時代的鄉(xiāng)村振興”實地調(diào)研。公司始終以服務(wù)國家發(fā)展為己任，秉承“以人為本，以國為懷”的文化理念，積極投身社會公益，實現(xiàn)25個新增公益項目落地開花，公益足跡遍布全國12個省市。公司以實際行動踐行“雙碳”目標(biāo)、助力綠色發(fā)展，與中國綠色碳匯基金會合作開展生態(tài)保護修復(fù)項目；通過推廣共享辦公、綠色出行、低碳差旅、“零塑倡議”等方式為雙碳目標(biāo)貢獻(xiàn)中金力量。

展望未來

我們堅信，展望未來的世界發(fā)展大勢，全球看好中國、投資中國的趨勢不變。中金公司將始終保持戰(zhàn)略定力，堅決投資明天、布局未來。人才始終是中金公司最寶貴的資產(chǎn)，公司將繼續(xù)把“人+文化”作為打造百年老店的核心，堅持做好人與文化的深度融合，最大限度發(fā)揮人的積極性、創(chuàng)造性，將自上而下的方向、原則與自下而上的活力、創(chuàng)新做到有機統(tǒng)一。順應(yīng)中國經(jīng)濟與資本市場新一輪深化改革開放的重大機遇，公司將凝心聚力，攻堅克難，通過提供更高質(zhì)量的產(chǎn)品和綜合配套服務(wù)，讓中金跑得快、行得穩(wěn)、到得遠(yuǎn)。

注：凈資產(chǎn)為歸屬于母公司股東的權(quán)益總額。凈利潤為歸屬于母公司股東的凈利潤。