中國國際金融股份有限公司（“中金公司”或“公司”，601995.SH，03908.HK）于12月1日成功舉辦首屆“可持續(xù)發(fā)展與ESG投資”論壇。在“雙碳”戰(zhàn)略引領(lǐng)下，國內(nèi)外決策機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)、頂尖專家學(xué)者和業(yè)界領(lǐng)軍企業(yè)代表出席本次線上論壇，共同探討可持續(xù)發(fā)展與ESG投資熱點和趨勢，以全球智慧促進(jìn)可持續(xù)金融生態(tài)建設(shè)，摸索具有中國特色的ESG投資體系，助力經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展。由中金公司研究部和中金研究院聯(lián)合撰寫的《中金ESG手冊》也在本次論壇重磅推出，旨在通過一個包容性的視角闡釋ESG理念、刻畫ESG價值鏈的運行規(guī)律，同時憑借全新搭建的中金ESG評級，為投資者識別企業(yè)內(nèi)在價值提供參考。

中金公司首席執(zhí)行官黃朝暉在歡迎致辭中表示，“黨的二十大報告中明確提出，推動綠色發(fā)展，促進(jìn)人與自然和諧共生。不斷深化環(huán)境保護(hù)、加強ESG實踐是我們?nèi)媛鋵嶞h中央決策部署、向著雙碳目標(biāo)推進(jìn)的重要舉措，也是金融行業(yè)責(zé)無旁貸的使命。未來，我們將始終秉持‘以國為懷’的初心，深入貫徹ESG發(fā)展理念，積極踐行企業(yè)社會責(zé)任，為服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)中金力量。”

立足金融主業(yè)  把握ESG投資機遇

對于中金公司ESG管治體系建設(shè)及ESG風(fēng)險管理，中金公司ESG辦公室負(fù)責(zé)人、投資銀行部固定收益組負(fù)責(zé)人慈顏誼提及，“中金公司高度重視ESG管理工作，通過搭建‘決策層－管理層－執(zhí)行層’的管理體系來保障可持續(xù)發(fā)展管理的有序開展，公司ESG辦公室于2022年正式成立，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司信息披露與ESG業(yè)務(wù)落地。”

近年來，中國可持續(xù)金融市場高速發(fā)展，中金公司深度參與市場建設(shè)，以綠色金融產(chǎn)品創(chuàng)新實踐協(xié)助境內(nèi)外發(fā)行人展開社會責(zé)任債券和可持續(xù)債券試點，推動我國ESG債券市場更加完善，中金先后完成了交易所市場首單低碳轉(zhuǎn)型債券、首單低碳轉(zhuǎn)型掛鉤債券，境內(nèi)首單可持續(xù)發(fā)展掛鉤金融債券、首單鄉(xiāng)村振興主題綠色金融債券等創(chuàng)新試點。根據(jù)Wind統(tǒng)計，截至11月30日，中金公司境內(nèi)市場承銷綠色債券合計發(fā)行規(guī)模近2700億元，名列國內(nèi)券商第一。

伴隨資管機構(gòu)的ESG布局提速，中金資管在中金公司綜合券商平臺基礎(chǔ)上已經(jīng)實現(xiàn)了ESG投研一體化，形成了借鑒境內(nèi)外實踐經(jīng)驗的ESG評級框架。中金公司總裁助理、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人徐翌成表示，“在ESG投資實踐方面，中金資管在境內(nèi)外市場已經(jīng)為越來越多的機構(gòu)和個人投資者提供了多層次ESG產(chǎn)品線，例如在內(nèi)地發(fā)行的中金中證500ESG指數(shù)增強基金，在香港推出的大中華區(qū)首支以碳資產(chǎn)為主要配置對象的ETF產(chǎn)品‘中金碳期貨ETF’等。目前，ESG相關(guān)資產(chǎn)管理規(guī)模整體已超過200億元。”

另一方面，自2021年2月碳中和債在中國銀行間債券市場啟動以來，ESG投資也正在被固定收益市場上的更多同行列入議程?；贓SG轉(zhuǎn)型中的變革機會，中金公司固定收益部負(fù)責(zé)人劉晴川表示，“我們積極參與中國固收市場ESG生態(tài)構(gòu)建，將ESG理念貫穿于綠色債券承銷、做市、自營投資等業(yè)務(wù)流程中。中金固收ESG投資評價體系，以及綠色ABS指數(shù)、鄉(xiāng)村振興信用債指數(shù)、碳中和場外衍生品在內(nèi)的各種產(chǎn)品創(chuàng)新，中國鋼鐵行業(yè)首單碳補償鐵礦石交易等業(yè)務(wù)創(chuàng)新，均為業(yè)內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域提供了全新實踐思路，助力推動ESG理念在國內(nèi)綠色金融體系的豐富、完善和發(fā)展。”

融智聚力  重磅推出《中金ESG手冊》

目前海內(nèi)外對于ESG的實踐與探索方興未艾，由于ESG實踐者自身的知識背景和身處的經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境不同，具體的ESG評價標(biāo)準(zhǔn)、實踐路線、監(jiān)管手段存在較大差異。對此，中金公司研究部和中金研究院聯(lián)合撰寫了《中金ESG手冊》，對海內(nèi)外ESG發(fā)展與實踐進(jìn)行系統(tǒng)性分析。其中上冊全面探討了ESG的內(nèi)涵，對圍繞ESG“價值鏈”的各個經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行了深入分析，下冊則以A股上市公司作為樣本，構(gòu)建了一個兼容國際標(biāo)準(zhǔn)和中國本土特色的中金ESG評級體系。

中金公司研究部量化及ESG首席分析師劉均偉表示，“我們參考了ESG評級體系搭建的一般流程，通過優(yōu)化‘評級目標(biāo)的選定、行業(yè)議題的重要性分析、權(quán)重設(shè)置’等八個步驟、歷時半年搭建完成中金ESG評級體系，既有自上而下對中國高質(zhì)量發(fā)展理念具體內(nèi)涵的研究，也有自下而上行業(yè)研究團(tuán)隊與ESG團(tuán)隊對行業(yè)、公司的共同理解。我們將緊跟ESG 與資本市場長期互動、深度融合的發(fā)展形勢，持續(xù)更新我們對 ESG 的分析和評估。”